建立和实施内控管理是从源头上落 实全面从严治党的重要举措。近年来，经 济活动日益复杂多样，各单位所承担的责 任和风险防控压力也不断增大，建立完善 的内控体系、从源头上进行内部风险防控 成为现实需要。 为此，深圳宝安区新桥街道办立足实 际，不断研究，探索出了一条适合自己的 发展路径：以“制度+科技”双抓手构建内 控管理新模式，切实构筑制度防线、流程 防线、信息防线和监督防线。
建立“一把手”工程构筑制度防线 如何将各个环节打通，切实推动内控 精准管理？最好的突破口就是“至上而 下“”抓关键” ， “合力”推动。 新桥街道不断提升思想高度，采取强 化领导班子建设和一把手主体责任承 担。一方面，成立了内控体系建设领导小 组，积极引导全体干部职工将内控理念入 脑入心，将内控意识贯穿于日常工作中， 层层传导压力、层层分解责任、层层抓好 落实。另一方面，各部门牢固树立内部控 制理念，一把手亲自部署、亲自推动、亲自
督办，推动实现内控管理由“要我控制”到 “我要控制”的根本转变。
“提高效能”构筑流程信息防线 新桥街道以制度执行为抓手，以控制 风险、提高管理效能为出发点，不断提高 管理水平。 一是以风险防范为导向，科学制定内 控制度体系。结合实际，科学制定控制办 法和操作流程，重点加强内部权力制衡， 规范内部权力运行，构建以风险防范为导 向的制度体系。 二是通过建立健全和实施内部控制 制度，增强各部门落实党工委决策部署的 执行力，有效防范各类风险。遵循内控体 系建设“降低风险、提高效能”的基本原 则，在评估各类经济活动业务流程基础 上，通过制定制度、实施措施和执行程序， 优化业务流程，提升街道治理水平。 三是以制度执行为抓手，全面提升财 政管理水平。着眼内控建设的长远目标， 逐步探索建立有效、管用的内控考核评价 体系，加强内控考核评价结果在干部选拔 任用、评先评优等重要工作中的应用，有 效发挥内控机制的警示作用；注重发挥内 部控制在优化管理、提升管理水平上的作
用，形成有效的内控工作成果转化机制， 以内控促改革、以内控强管理，使内控工 作的效益最大化。
“关键点”嵌入流程构筑监督防线 新桥街道紧抓“关键点”，通过信息化 手段实现内控管理的规范化、科学化、精 细化，将风险锁到了“牢笼”里，切实提高 了监督能力。 一是抓住关键领域，加强对权力的监 督制约。结合实际，新桥街道全面梳理业 务流程，科学确定需要重点加强管控的关 键领域，有针对性地制定专项风险防控办 法。同时，因地制宜，根据不同特点，明确 岗位职责权限，设定差异化的权力清单， 用制度来限制权力，制定与之对应的内控 措施，切实强化管控和权力制约，做到各 项工作有章可循、有据可查，实现管理与 运行的规范化、科学化、精细化。 二是抓住关键环节，有效发挥各项内 控措施的作用。各部门主动思考，善于发 现、破解制度体系、业务流程中存在的薄 弱环节和瓶颈问题，在关键环节设置有针 对性的防控措施，发挥好信息化管理的作 用，减少人为因素，做到过程留痕、责任可 追溯，实现内控的信息化、程序化和常态
化，切实防范内控风险。
“制度+系统”模式成效显著 目前，新桥街道已完成街道制度汇编 工作，建立了内部控制规范管理制度体 系，基本形成经济活动管理控制节点突 出、归口管理规范、业务流程清晰的内部 控制管理机制，并顺利推进系统试运行， 解决系统缺陷12个，优化流程控制2处。 通过内控系统建设，新桥街道实现了 “预算管理、采购管理、基建管理、合同管 理、资产管理、财务核算”六大业务由线下 转到线上，业务流程疏通，极大地提高了 办理的效率和透明度。 同时，内控管理还将“无预算不支出、 不相容岗位相互分离、内部授权审批、标 准、限额”等规定嵌入内部控制信息系统 中，使业务流程和管理制度实现自动流转 和主动提示，保障街道相关业务活动合法合 规的同时，提高了信息的时效性和关联性。 下一步，宝安区新桥街道将不断完善 内控信息化系统建设，进一步推动内控管 理约束自动化、内控管理过程透明化、内 控管理责任明确化、内控管理工作标准 化，使得内控管理水平更上一个新台阶， 最终实现政府职责的高效履行。