本文统计数据截至2022年3月31日。

2022年一季度中国证监会及其派出机构、上海证券交易所和全国股转公司监管执行部对证券和期货机构开出罚单情况如下：

罚单地域分布

处罚机构主要分布于北京、浙江和上海，三地罚单数量约占罚单总量的61%。其中北京地区证监会开出8笔罚单，全国股转公司监管执行部开出4笔罚单。

按罚单笔数和罚款金额统计，证券公司均位于前列，某证券公司和其相关责任人共计收到12笔罚单，其中个人罚单10笔，公司罚单2笔。罚款共计约53.5万，其中证券投资咨询公司被处以30万元罚款，证券公司被处以约23.5万元罚款。

处罚事由分布

处罚事由主要集中于“勤勉尽责未能有效执行”以及“未按照要求报送和披露信息”。

勤勉尽责未能有效执行主要体现为：

未按照要求报送和披露主要体现为：

业务种类罚单分布

投行业务罚单数量最大，达到24笔，其中包含公司罚单3笔，个人罚单15笔，公司和个人的双罚罚单6笔。

处罚事由方面，投行业务主要因勤勉尽责未能有效执行受到处罚；资管业务主要因勤勉尽责和投资者适当性未能有效执行受到处罚；投资顾问业务主要因不当陈述、投资者适当性和服务人员从业资质存在问题受到处罚。

处罚方式分布

一季度以口头警告为主要处罚方式，也出现了撤销服务业务许可的处罚措施。两起撤销牌照的处罚如下：

制度引用次数

普华永道认为证券期货机构应当：

本季度投行业务出现较多罚单，按照监管处罚的严重程度，可以分为口头谈话、行政干预以及经济处罚。同时，投行业务本季度出现了多个暂停投行业务的处罚措施，或者没收非法所得并罚款非法所得两倍以上的经济处罚。可见监管部门对于该领域高度关注，并反映出投行业务是部分公司管控的薄弱环节。

针对监管处罚，依据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四十三条要求，证券公司应当自行或委托专业机构对投资银行各类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。