促进科技成果转化，是实施创新驱动发展的关 的计算、科技成果转化收益分配方式、事业单位担
键环节，是深化科技体制改革的重点任务。为全面 任领导职务的科技人员如何参与分配、税收优惠落
落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》和国 实情况等；三是摸清了科研院所、高校在科技成果
务院《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉 转化中遇到的困难，包括科技成果转化政策、评价
若干规定》，鼓励科研院所、高等院校等创新主体及 导向、成果转化收益分配等；四是征集到了科研院
科技人员转移转化科技成果，推进经济提质增效升 所、高校对推进自治区科技成果转化的建议。
级，2016年4月12日-15日，自治区财政厅、科技厅 二、科技成果转化存在的困难和问题
和教育厅相关人员，对自治区科研院所和高校的科 （一）相关法规政策和体制机制存在瓶颈
技成果转化工作开展了实地调研和问卷调查。现 1、政策协调不够，落地难。尽管国家相继出台
将调研情况报告如下： 了一系列的成果转化政策，但这些政策多是科技管
一、调研基本情况 理部门在推动，缺乏财政、税务、国资、人事等相关
调研组先后赴新疆农业科学院、新疆畜牧科学 部门的配合，在实际执行过程中困难重重。
院、新疆药物研究所、新疆中药民族药研究所、新疆 2、科技成果转化处置审批环节多。技术类无
建筑科学研究院、中科院新疆理化技术研究所、新 形资产实行与一般国有资产实行相同的管理模式，
疆大学、新疆医科大学、新疆农业大学、新疆师范大 科技成果在转化过程中受国有资产管理制度的限
学、新疆财经大学、新疆工程学院等12所科研院所、 制，技术交易与评价程度复杂繁琐，增加了成果转
高校进行了实地座谈和问卷调查。 化的难度，严重影响转化时效性。
通过调研，一是基本了解了自治区科研院所、 3、担任行政领导职务的科技人员兼职从事科
高校科技成果产出状况；二是初步掌握了科研院 技创业等方面的规定与现行的领导干部管理方面
所、高校科技成果转化现状、经验，包括科技成果处 的一些规定存在矛盾，影响了政策落实。按照现行
置方式、科技成果评估定价、科技成果转化净收入 党政领导干部管理规定，具有副处以上党政领导职


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[ 调研思考 ]

务的干部，不能从事经营性活动或拥有企业股权， 估、投融资咨询、信用评价等机构等严重缺乏。
很大程度上制约了一大批具有“党政领导干部”和 3、缺少科技成果转化平台。新疆技术市场发
“科技人员”双重身份的科技成果完成人从事科技 育不成熟，企业和科研院所、高校之间供求双方对
成果转化和科技创业活动。 接困难。
（二）科研激励机制和评价导向不合理 （五）成果转化资金投入不足和融资体系不
1、科研评价存在“重研发、轻转化；重基础、轻 完善
应用；重论文、轻专利”等的问题，应用技术研发和 1、科技成果转化是一项高投入、高风险、高效
科技成果转化没有得到应有的重视。尤其在科研 益而且周期长的活动，转化周期一般需要3-7年的
院所和高校中，科研“学术”重于“市场”。 时间。目前新疆科研院所、高校的技术成果转化资
2、高校的科技项目重理论、却忽视市场导向， 金来源，还呈现出较为单一的特点，主要来源于政
有的甚至达到了国内外先进水平，但由于项目选题 府投入及产学研合作的企业投入，风险投资等科技
本身脱离了生产实践的客观需求，无法得到市场 金融机制尚未真正成为科技成果转化的主要途径。
认可。 三、推进自治区科技成果转化的政策建议
3、高校、科研院所以论文、专著、专利作为业绩 （一）优化科技成果转化政策环境
评价的主要指标，忽视了对成果服务社会经济能力 1、加快修订完善《新疆维吾尔自治区促进科技
的评价，使得很多研究成果只停留在实验室阶段， 成果转化条例》；在自治区层面研究出台《自治区贯
难以继续转化。 彻落实〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉实
（三）高校、院所科技成果成熟度不高 施细则》，深入贯彻全国科技创新大会精神，推进科
科技成果成功转化需要一定先决条件，成果成 研领域“放管服”改革，提出创新性、突破性、可操作
熟度是关键因素之一。当前，自治区科研院所和高 性强的政策措施，更大调动科研人员积极性创
校的科技成果相当一部分是小试成果（实验室成 造性。
果），实现商业化转化还需要继续投入研发经费，提 2、按照自治区科技计划管理改革的要求，在决
高技术成熟度。但由于科研院所、高校自身中试熟 策层面建立联席会议制度，建立部门联动机制，加
化条件十分有限，科技成果在向市场转化的过程 强政策统筹协调，消除政策打架问题。
中，存在关键环节投入缺位的问题。 3. 允许科技人员离岗或在岗转化科技成果。
（四）科技成果转化的支撑体系不健全 允许高校、院所具有党政领导干部和科技人员“双
1、人才流动不顺畅。科研人员和企业的人才 重身份”的人员，在履行岗位职责的前提下，采取适
双向交流或兼职，是促进科技成果转化过程中的重 当形式离岗或在岗创新创业，同时允许参与收益
要渠道，但新疆人才流动还远没做到。行业间的分 分配。
配不公，社会保障制度不健全等因素造成目前科技 （二）建设科技成果转化支撑平台
人才割据、局部性人才积压和匮乏并存、使用效率 1、搭建新疆科技成果转化交易服务平台。整
低下的局面。 合现有高校、科研院所、生产力促进中心、孵化器和
2、科技中介服务体系不完善。目前新疆本土 高新区等产业园区的创新成果和需求信息，以市场
化的科技中介服务机构，大部分存在服务功能单 化手段，推进科技成果转移和转化。
一、服务水平较低的问题，权威的科技成果价值评 2、建立科技成果转化基地、中试基地。加强对


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[ 调研思考 ]

成果转化中试环节的政策扶持，包括资金和基础设 力度，如设置推广教授（研究员）等。
施建设。在自治区科技成果转化示范工程中安排 3、科研院所和高校人员在教学、科研、转化方
一定比例资金用于支持中试及示范。 面有所侧重，鼓励交叉，允许将企业委托项目作为
3、以重大科技专项和示范工程拉动科技成果 科研业绩列入考评指标范围。
转化。实施自治区科技成果转化示范工程，重点支 （四）加强国内外先进科技成果的转化和对接
持拥有自主知识产权的科技成果，经中试能够实现 1、办好“中国科学院-新疆科技合作洽谈会”，
较大产业规模，显著提升技术水平和核心竞争力的 积极组展北京科博会、深圳高交会、重庆高交会”，
重大自主创新成果转化项目。 使展会成为疆内外科技成果转移转化平台，实现科
4、构建科技成果协同转化机制。加强应用研 技成果转移转化。
究开发，实施自治区工程技术研究中心和重点实验 2、实施自治区区域协同创新专项。围绕推动
室提质升级，鼓励大中型企业建立技术研发机构， 上合组织区域合作和丝绸之路经济带建设，通过国
从源头上保证科技成果供给。加强创新型产业集 际科技合作计划、上海合作组织伙伴计划，支持中
群培育，支持产业技术创新战略联盟构建，争取国 国-中亚科技合作中心建设，深化国际间科技合作
家支持和援疆机制，建成一批高水准研究院，加速 与交流。
资源集聚。 （五）建立并完善市场化成果转化投融资机制
（三）改革科技成果转化评价机制 1、建立面向科技成果转化的科技项目组织机
1、将科技成果转化率和技术合同成交额作为 制；设立科技成果转化引导基金，建立以财政科技
对科研院所、高校考核评价的指标。将科技成果转 资金为先导，社会资本、金融资本共同参与的科技
化工作绩效纳入科技人员考评体系，作为晋升职称 成果转化投入机制。
的指标之一；将拥有科技成果、专利并实施转化的 2、加快建立“政府财政科技投入+担保贴息+产
科技人员在晋升职称评先受奖中优先认定。 权质押+股权融资+风险投资+保险”的科技金融体
2、鼓励科技人员从事科技成果转化，在职称评 系，引导更多的社会资本对科技创新和科技成果转
定中，突出科技成果转化方面的内容，加强科技成 化的支持。
果转化的比重分值，加大科技奖励向成果转化倾斜 责任编辑：赵珍