早在1912年，经济学家熊彼特就提出了创新理论，为创新经济学的研究开辟了新途径；如今加强技术创新是我国开展经济工作和科技工作中的一场重头戏。项目管理跨越实践经验的鸿沟到运用科学理论方法，经历了漫长的过程。对技术创新项目管理的研究已经不是一个时髦的话题，项目管理能力的研究也有了很多的文献，项目管理成熟度模型的研究是当前项目管理研究领域的一个亮点，但是针对不同于一般项目特征的技术创新项目管理成熟度模型的研究还处于萌芽阶段。可以发现技术创新项目除了具备一般项目的特点外，还具有项目过程的高度复杂性和不确定性以及高风险的特殊特点，传统的管理模式已经不能满足，迫切需要一种新的、与自身复杂特点相适应的管理模式。就是在这种背景下，引入了复杂系统理论到技术创新项目管理成熟度模型研究中，用它来研究技术创新项目管理能力将能应对挑战。
　　一 、技术创新项目管理理论基础
　　（一）技术创新项目的界定和特征 关于技术创新项目的定义，有很多的表达方式，但还没有形成一个统一的表述，如（表1）所示。这些表述的共同点在于强调技术创新在项目中的重要作用，以及这些技术创新项目能够实现商业化。本文将技术创新项目定义为：“技术创新项目是一般项目中的一个子集，它不仅具有一般项目的特点，还能通过技术创新或工艺创新，形成创新成果（产品或服务），获得实际应用、推广，并产生经济效益和社会效益的活动。”（张凌，2006）技术创新项目具有和一般项目不同的特征：（1）复杂性。技术创新项目管理过程是从一个科技思想到最终产品产生的管理过程，中间要经过从思维到实体的高度复杂的环节，从开始科技成果的筛选到科技成果的实用化再到科技成果变为产品进入市场这些过程都是动态复杂的。（2）不确定性。技术创新项目的复杂性就决定了它的不确定性，主要体现在下面三个方面的不确定性：技术方面的不确定性、市场方面的不确定性、和制度环境方面的不确定性。（3）高风险性。技术创新项目过程复杂性和不确定性都表明了企业在冒险，并且项目有可能失败。也就是说在技术创新项目成功商业化之前，技术创新项目过程的每一阶段都可能遭遇失败的风险。
　　（二）复杂系统理论 复杂系统的概念至今没有明确的严格定义，根据系统内子系统之间的关联程度，可以认为复杂系统是系统内的子系统关联程度高的，并且能够产生涌现的大系统。也就是说系统的整体性质不等于部分性质之和，整体大于部分之和。涌现性和非线性是复杂系统本质的特点。涌现性通俗点讲就是“1+1>2”,是一种整体的现象和特征。复杂系统的涌现性是高层次具有而还原到低层次不再存在。非线性是指不能够简单运用线性数学模型求解的系统特征，复杂系统中的必要部分、大部分甚至所有部分都存在着非线性，而且子部分之间也存在着非线性关联，这种非线性关联就是产生复杂性的根源。复杂适应性系统（Complex Adaptive System，CAS）理论的核心理论是“适应性造就复杂性”。在复杂适应性理论中提出了三个主要概念：主体（Agents）、环境（Environments）、突变（Emergence，或称为突现、涌现），在一定环境中的主体相互竞争和合作，导致系统产生突变。涌现性说明整体行为模式不能根据其个体行为规则进行预测，或整体模式不能还原为其个体行为，突变是整体有而部分无的特性，宏观层次特性的突变基于微观个体的主动的适应和学习的行为规则。复杂自适应系统的本质就在于其进化过程中突变的永恒的新奇性。
　　（三）复杂系统理论对技术创新项目的适应性 技术创新的主体是企业，项目是在企业内完成并最终通过市场和社会来实现。企业、市场和社会是项目生存的环境。在这个环境中，技术创新项目系统的界面从参与者可分为三个界面：第一个界面是项目实施主体，如项目经理、项目管理办公室和项目团队成员等；第二个界面是除项目实施主体之外的各利益相关者，如客户、卖方、业务伙伴等；第三个界面是项目所有干系人，这个层次为了处理各利益相关者关系。对于技术创新项目管理系统的输入和输出而言，输入：企业创新能力、技术信息支持、风险管理能力等。其中企业创新能力的投入，对于企业科学地定位自己的技术创新状态，采取有效的技术创新策略，保持和提高企业竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益都由特别重要的意义。技术、信息也成为必不可少的生产要素，并且技术与信息资源是可再生的、无限的、可共享的。技术创新项目的特点之一就是高风险，风险管理能力的投入，可以使项目主体合理地使用多种项目管理方法和技术对项目投资活动涉及的各种风险进行合理有效的控制。输出: 可以从系统界面的三个层面来分析项目管理系统的输出，每一层界面的成果性目标与约束性目标都各有不同。比如，项目实施主体的目标更多汇聚于项目实施的进度、成本和质量控制；项目各利益相关者的目标则包括营造一种多赢的局面，满足不同利益相关者的利益需求；项目所有干系人共同的目标则可能包括为机构培养人才，建立关系，树立品牌等。分析技术创新项目管理系统结构的思路是研究项目管理知识体系。项目管理知识体系主要有四种，它们分别是美国项目管理协会（PMI）的PMBOK、国际项目管理协会（IPMA）提出的四级别认证体系、英国商务部（OGC）的PRINCE2和日本工程振兴协会（JEAA）的P2M。由前面的分析可以看出，技术创新项目系统是一个多输入、多输出、多目标的在复杂环境中的社会技术系统。它的复杂性包括结构复杂性和确定性复杂性。因此技术创新项目系统作为复杂适应性系统具有如下特征：（1）明显的层次性，由于创新主体、创新项目活动和创新绩效等不同导致系统具有明显的层次性，形成一个由下到上的多功能、多结构的框架体系。既有技术方面、经济方面，又有非技术、非经济方面，要全面考虑与论证。（2）个体具有智能性、适应性和主动性，技术创新项目系统中的个体可以调整自身状态去适应环境的变化，或与其他个体进行合作或竞争，争取最大的利益。在技术创新项目中对项目承担者的能力要求特别高，要具有适应市场竞争的需求、战略的管理模式、优良的资产结构。（3）个体具有并发性。在技术创新项目系统中，个体与环境是相互作用、相互影响的。 当今的科技发展日新月异，个体必须在较短的建设期内完成项目的建设，取得经济效益，要不然随着时间的推移，可能今天有经济效益的产品明天就被淘汰了。还有技术创新项目的高风险性也造就对个体并发性的要求。（4）在复杂适应系统的模型中还可以引进随机因素的作用，使它具有更强的描述和表达能力。
　　二、基于复杂自适应性系统的技术创新项目管理成熟度模型构建与应用
　　（一）项目管理成熟度模型 项目管理成熟度模型是一种项目管理评价方法，用以衡量组织按照预定目标和现有的条件成功地、可靠地实施项目的能力。“它是评估组织通过管理单个项目和组合项目来实施自己战略目标的能力的一种方法，它还是帮助组织提高市场竞争力的工具”（美国项目管理协会，2008）。如（表2）所示目前有几种不同体系的项目管理成熟度模型，侧重点不同，标准也不同。







　　（二）复杂适应系统机理 复杂适应系统中的成员就是具有适应性的主体，能够与环境以及其他主体进行非线性的关联作用，由于主体的适应性和学习，可以引进CAS的统一模型即回声模型，大体分为三个步骤：确定主体生存和活动的外部环境；建立一个基本模型；扩展基本模型，形成最终的回声模型，如（图1）所示。在这个基本模型中主体要有三个基本部分：进攻标识――用于主体和其他主体联系；防御标识――用于其他主体与自己联系时决定应答与否；资源库――用于存储的加工资源。整个系统包括若干种环境，每个环境中有若干主体，主体之间进行联系，交流资源和信息，这就是最基本的回声模型。
　　（三） 技术创新项目管理成熟度模型结构体系构建 CAS用于技术创新项目系统。这种系统理论使以战略的、动态的思维来研究技术创新项目中过程管理的问题，包含了技术创新项目复杂适应系统中模型设计的对象为主体、环境、涌现三个基本要素，表现为：对技术创新项目中主体与过程的相互作用的过程管理、基于环境变化对项目管理成熟度模型学习应用循环的变化过程的管理、对作为系统涌现性成果――知识体系管理。
　　（1）结构设想分析。如（图2）所示。本文根据复杂自适应系统提出一个技术创新项目管理成熟度模型的整体视图。三个坐标轴代表衡量技术创新管理成熟度的三个特征属性，分别是指过程管理，基于项目管理过程的技术创新项目流程五个过程组；变化管理，适应内外部环境的快速变化和不确定，应用项目管理成熟度模型评估成熟度等级的流程；知识管理，表明项目管理所涉及的九大领域，以及结合技术创新项目评价内容体系对技术创新项目相关知识进行分析。第一，过程管理，技术创新项目中的人们利用对项目系统的演化去适应变化的行动。技术创新项目管理基于流程分析可分为启动阶段、计划阶段、实施阶段、监控阶段和收尾阶段。第二，变化管理，技术创新项目过程对于机遇和风险的把握能力和创新的能力，决定了组织对市场和竞争环境变化的应对能力。作为技术创新企业应用项目管理成熟度模型，应该系统的分析自身的特点，真正了解项目管理成熟度模型的内涵，然后用于改善企业项目管理能力。选择适合自身特点的成熟度模型是成功改善项目管理水平的基础；然后对该模型进行学习；接着评估项目管理成熟度，评估是为了体现组织或企业项目管理的整体水平，从而对项目管理能力进行整体提升；最后还需要对模型管理进行改进。第三，知识管理，知识管理的核心是在工作环境中高效地使用知识和创造新的知识结构。技术创新项目管理成熟度模型涉及的知识包括两大块：项目管理知识体系和技术创新项目评价内容体系。根据《项目管理知识体系指南》第四版，项目管理成熟度模型运用的知识领域将涉及九大领域；根据技术创新项目评价的内容，将对技术创新项目的企业创新能力、技术以及方法运用和风险管理能力进行管理。
　　（2）结构体系概念模型构建。结构体系是有机的整体，它是由若干事物、要素相互联系、相互制约结合成的。本文根据前面对技术创新项目管理成熟度模型结构设想分析，提出了技术创新项目管理成熟度模型。它是由一个支撑（即成熟度等级，等级一：混乱级、等级二：简单级、等级三：规范级、等级四：精益管理级、等级五：创新管理级）、三个特征属性轴（过程管理、变化管理和知识管理）和两个基本要素（评估方法和改进的步骤）构成的整体。如（图3）所示。第一，成熟度等级是一种划分企业技术创新项目管理能力的概念。在这里根据技术创新项目的特征，把技术创新项目管理的成熟度等级划分为以下五个等级：混乱级、简单级、规范级、精益管理级、创新管理级，用来描述技术创新项目管理的能力强弱。第二，技术创新项目管理成熟度模型体系的三个特征支撑，分别为过程管理、变化管理和知识管理。过程管理表明技术创新项目管理能力是按技术创新项目管理的流程进行评估的；变化管理表明企业如何根据内外部环境的变化，运用项目管理成熟度模型评估成熟度等级的一个过程；知识管理表明项目管理能力评价的各个阶段、各步骤所用的知识和方法。第三，评估方法是检验企业是否具有某一要素所列行为和能力的方法。这里可以用定性的方法也可以用定量的方法。第四，改进步骤是在项目管理能力评估分析基础上，找出其技术创新项目管理能力中的强项和弱项，有侧重点、有规律地进行改进。
　　（四）技术创新项目管理成熟度评估运用 由于技术创新项目环境的复杂性，对技术创新项目管理成熟度模型应用评估等级涉及准备、问卷调查、评估和报告以及实施改进五个阶段。它是一个不断学习和变化的循环的过程，如（图4）所示。运用项目管理成熟度模型进行评估，首先企业要做好准备活动，建立评估小组，确定评估人员，并且评估者要认真学习并熟悉了解评估标准和评估方法；问卷调查包括对问卷的发放和数据的统计分析；这时候企业利用对所收集的问卷数据进行分析，企业技术创新项目管理能力可以被有效的测评出来；根据所确定的企业项目管理成熟度等级，分析找出项目管理中存在的问题，撰写评估报告；针对报告中的问题进行改进，从而改善企业技术创新项目管能力水平，使企业技术创新项目持续高效地运转，改进的过程是一个漫长的循序渐进的过程。
　　三、结论
　　目前项目管理成熟度模型的研究还停留在国际上的几种典型模型的应用，没有视行业和项目特征的不同，运用相对应的模型。但本文提出了一个全新的视角，基于复杂系统理论研究技术创新项目管理能力，以整体的、动态变化的思维来研究技术创新项目中过程管理的问题,为在项目管理成熟度模型的研究中运用到复杂系统理论领域做出了贡献。